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国泰君安证券股份有限公司                关于浙江正特股份有限公司保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公                          被保荐公司简称：浙江正特司保荐代表人姓名：吴绍钞               联系电话：021-38677800保荐代表人姓名：姜慧芬               联系电话：021-38677800现场检查人员姓名：吴绍钞、姜慧芬现场检查对应期间：2022 年度现场检查时间： 2022 年 12 月 9 日一、现场检查事项                              现场检查意见（一）公司治理                    是   否  不适用现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。                             √等要件是否齐备，会议资料是否保存完整                             √性文件和本所相关业务规则履行职责                                               √披露义务                                               √应程序和信息披露义务（二）内部控制现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，检查相关会议文件、内控评价报告及其他内控制度等                                      √（如适用）                              √审计部门（如适用）                               √部门提交的工作计划和报告等（如适用）                               √作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）况进行一次审计（如适用）委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）控制评价报告（如适用）了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况披露管理制度的相关规定（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度接占用上市公司资金或者其他资源的情形务务等情形的审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、付款凭证、银行对账单等。形补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或             √者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资是否与招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司财务报表、公告等文件。（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：查阅公司公告内容；了解承诺情况和履行情况。（八）其他重要事项现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告及相关决议资料。者风险                                   √关要求予以整改二、现场检查发现的问题及说明无。（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江正特股份有限公司  保荐代表人签名：          吴绍钞            姜慧芬                         国泰君安证券股份有限公司                               年   月   日

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